Discussão sobre a conformidade legal da disposição judicial de moeda virtual

Com o rápido desenvolvimento do mercado de ativos digitais, as questões de conformidade no âmbito da disposição judicial têm atraído cada vez mais atenção. Como uma das poucas equipes no país que se dedica especificamente a esse tipo de negócio, sentimos profundamente que as exigências das autoridades judiciais em relação à conformidade na disposição estão se tornando cada vez mais rigorosas. Na prática, cada vez mais autoridades judiciais estão exigindo claramente, na fase de licitação, que as empresas de disposição contratem escritórios de advocacia para emitir pareceres legais, e algumas até exigem que escritórios de advocacia no exterior também emitam pareceres, para garantir a legalidade e a conformidade de todo o processo. Esta tendência não apenas reflete as altas exigências das autoridades judiciais em relação à conformidade na disposição de ativos digitais, mas também destaca o importante papel dos pareceres legais neste campo. Este artigo irá explorar a necessidade, o conteúdo, o trabalho dos advogados e o significado da conformidade dos pareceres legais.

I. A função do parecer jurídico

Na atividade de disposição judicial de ativos digitais, o parecer jurídico, como um documento de avaliação legal profissional emitido por uma instituição independente de terceiros, possui funções e valores importantes.

Primeiro, a propriedade legal dos ativos digitais é complexa, envolvendo múltiplas questões legais, como regulamentação financeira, avaliação do valor dos ativos envolvidos, gestão de câmbio, conformidade fiscal e transações transfronteiriças. A intervenção de escritórios de advocacia pode fornecer orientações legais profissionais para as autoridades judiciárias e para as empresas de liquidação, garantindo que as ações de liquidação estejam em conformidade com as leis e regulamentos vigentes.

Em segundo lugar, o parecer jurídico, através da avaliação da conformidade dos modos de disposição, pode efetivamente reduzir os riscos legais na disposição judicial, prevenindo sanções administrativas, disputas civis ou até mesmo riscos legais criminais resultantes de operações inadequadas.

Por fim, o parecer jurídico, como um documento de avaliação objetivo e neutro, contribui para aumentar a confiança das autoridades judiciais na gestão da empresa e fortalecer a competitividade nas licitações.

Em suma, a intervenção de um escritório de advocacia como um organismo independente de terceiros não apenas fornece garantias profissionais para a resolução judicial, mas também oferece um caminho claro de conformidade para as partes relevantes em um ambiente legal complexo.

2. Conteúdo principal do parecer jurídico

O parecer jurídico sobre a disposição judicial de ativos digitais geralmente inclui os seguintes conteúdos centrais, para garantir a abrangência e a autoridade da avaliação:

1. Introdução ao projeto: uma breve visão geral do contexto do projeto de disposição, incluindo os tipos de ativos digitais envolvidos, a quantidade e a origem (como ativos apreendidos em casos criminais), estabelecendo uma base para a análise subsequente.

2. Regulamentação dos ativos digitais no país: Analisar as leis e regulamentos atuais da China sobre a qualificação, negociação e exigências de supervisão dos ativos digitais, reunindo e analisando todas as leis, regulamentos departamentais, documentos de supervisão e normas da indústria relacionados à disposição judicial, e projetar uma estrutura legal de conformidade para o projeto de disposição.

3. Avaliação do modelo de disposição da empresa de disposição: análise detalhada do plano de disposição da empresa, incluindo armazenamento de ativos digitais, conversão em dinheiro, fluxo de fundos e outros aspectos, avaliando se está em conformidade com os requisitos regulamentares e se existem riscos legais.

4. Conclusão de conformidade: Com base na análise anterior, esclarecer se o modo de disposição é legal e conforme, e apresentar sugestões de melhoria ou avisos de risco, para fornecer uma base de decisão às autoridades judiciais e à empresa de disposição.

Através do conteúdo acima, o parecer jurídico pode fornecer um quadro sistemático e profissional de conformidade para a disposição judicial.

Três, o conteúdo do trabalho do advogado

Para emitir pareceres jurídicos de alta qualidade, os advogados precisam realizar pesquisas e estudos aprofundados no âmbito da disposição judicial de ativos digitais, que incluem principalmente os seguintes aspectos:

1. Inspeção de campo da empresa de disposição: o advogado deve ir à empresa de disposição, para entender seu modelo de operação, métodos técnicos e processos de gestão internos, e verificar a conformidade dos processos de disposição.

2. Investigação sobre plataformas de disposição no exterior: devido ao fato de que a disposição de ativos digitais frequentemente envolve transações transfronteiriças, os advogados precisam investigar a conformidade dos sujeitos de disposição conjunta no exterior e das plataformas de negociação, avaliando se estão em conformidade com os requisitos internacionais de combate à lavagem de dinheiro (AML) e ao financiamento do terrorismo (CFT).

3. Comunicar e relatar às autoridades judiciais: O advogado deve informar o progresso do projeto às autoridades judiciais que necessitam de disposição, responder às suas dúvidas sobre conformidade, e garantir que o plano de disposição esteja em conformidade com os requisitos judiciais.

4. Pesquisa e análise jurídica: Os advogados devem investigar profundamente as leis e regulamentos relacionados a ativos digitais, políticas de regulamentação e práticas judiciais tanto a nível nacional como internacional, realizando uma análise da aplicação da lei em função das circunstâncias específicas do projeto.

Através do trabalho acima, o advogado consegue ter uma compreensão abrangente da situação do projeto, fornecendo uma base sólida de fatos e fundamentos legais para emitir o parecer jurídico.

Quatro, Conclusão

A conformidade das operações de disposição judicial de ativos digitais não é apenas uma exigência legal, mas também uma importante garantia para a manutenção da credibilidade judicial e a prevenção de riscos financeiros. No entanto, devido à complexidade dos ativos digitais e à dinâmica das mudanças no ambiente regulatório, o trabalho de conformidade nas disposições judiciais apresenta um alto grau de dificuldade técnica e risco legal.

De acordo com a experiência prática, o parecer jurídico é uma ferramenta importante para a avaliação de conformidade, que não só fornece suporte jurídico profissional para as autoridades judiciais e empresas de resolução, mas também aumenta a credibilidade das propostas de resolução em etapas como licitações. Neste processo, os escritórios de advocacia, com sua capacidade profissional e independência, desempenham um papel indispensável nos negócios de resolução judicial. Acreditamos que, no futuro, com a melhoria contínua das políticas de regulação de ativos digitais, a participação de pareceres jurídicos e advogados desempenhará um papel ainda mais importante na promoção da conformidade e normatização da resolução judicial.

Por fim, também esperamos poder realizar mais intercâmbios e colaborações com os nossos colegas, esforçando-nos juntos para promover o desenvolvimento dos serviços de disposição judicial em nosso país em uma direção mais conforme, segura e transparente.