Три виртуальных валютных оператора нарушили закон о противодействии отмыванию денег, Комиссия по финансовым надзору наложила штраф более 3 миллионов тайваньских долларов.
Последнее объявление Комиссии по финансовым услугам Тайваня: три виртуальных валютных оператора получили штрафы на сумму более 3 миллионов новых тайваньских долларов за ненадлежащее выполнение мер по предотвращению Отмывание денег, что подчеркивает высокую степень серьезности, с которой регулирующие органы относятся к предотвращению Отмывание денег и финансирования терроризма.
Комиссия по ценным бумагам указала, что три компании:禾亞數位科技,鏈科股份有限公司 и拓荒數碼科技 будут подвергнуты проверке по программе по борьбе с Отмыванием денег и финансированием терроризма, проводимой Комиссией по финансовому надзору с ноября по декабрь 2024 года. Все три компании были выявлены с недостатками и соответственно оштрафованы. Ниже представлены детали каждого случая:
Heya Digital Technology оштрафовали на 1,5 млн юаней
Комиссия по финансовым услугам подтвердила, что в отношении компании HeaYa Digital Technology Co., Ltd. (далее именуемой «компания HeaYa») в соответствии со статьями 5, 8 и 13 Закона об Отмывании денег наложен штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов.
(1) Внутренний контроль и оценка рисков не обеспечивают понимание целей и характера установления деловых отношений с клиентами, не относящимися к категории высоких рисков, а также оценку рисков, связанных с фактическими бенефициарами клиентов, занимающими важные политические должности в иностранных правительствах, в соответствии с установленными контрольными листами, что приводит к отсутствию достижения порога высоких рисков для клиентов. (2) Не реализованы процедуры оценки рисков клиентов, усиленной проверки высоких рисков клиентов и регулярной проверки, а также не выполнены требования по закрытию счетов клиентов, получивших предупреждения. (3) В процессе непрерывного мониторинга сделок банк уведомил о вовлеченности клиента в мошенничество, и средства на доверительном счете были заморожены, однако не была проведена оценка и подача отчета о подозрительных операциях по отмыванию денег (STR), а также не были проведены необходимые расследования по сделкам, вызвавшим подозрительные сигналы. (4) В отношении хранения записей не были надлежащим образом сохранены записи об оценке проверки имен.
Компания Link Tech оштрафована на 1 020 000 юаней
Компания Chain Technology Co., Ltd. (далее именуемая «Chain Technology») была оштрафована на 1,02 миллиона новых тайваньских долларов на основании статей Закона об Отмывании денег и Закона о защите персональных данных.
(1) В отношении подозрительных сделок, связанных с Отмыванием денег или финансированием терроризма, имеются упущения в расследовании и оценке необходимости подачи отчетов. (2) При проведении мер по проверке клиентов не были проведены дополнительные проверки для клиентов с высоким уровнем риска, или не была проверена состоятельность и источники средств для хранения подтверждающих данных, что привело к одобрению открытия счета. (3) При осуществлении постоянного мониторинга сделок не было повторного подтверждения личности клиентов, о которых банк сообщил в связи с мошенничеством. (4) Также имелось сохранение личных данных клиентов в системах внешних компаний без надлежащих мер безопасности.
Компания Tuo Huang Digital оштрафована на 500000 юаней
Компания «拓荒數碼科技股份有限公司» (далее именуемая «拓荒數碼公司») была привлечена к ответственности за основные нарушения, связанные с ненадлежащим выполнением проверки клиентов, и ей был наложен штраф в размере 500 000 новых тайваньских долларов.
(1) В отношении подозрительных сделок, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма, имелись упущения в расследовании и оценке необходимости подачи отчетов. (2) При проведении мер по проверке клиентов не было усиленной проверки высокорискованных клиентов или не было проверено богатство и источники средств для сохранения подтверждающих данных, что привело к одобрению открытия счета. (3) При проведении постоянного мониторинга сделок в отношении клиентов, о которых банк сообщил о мошенничестве, не было повторного подтверждения личности клиента. (4) Кроме того, имелись случаи хранения персональных данных клиентов в системах внешних компаний без надлежащих мер безопасности.
Обзор случая: от первого штрафа до гигантов отрасли, VASP вступает в эпоху строгих наказаний за Отмывание денег
На этот раз три технологические компании были наказаны, и это уже не единичный случай. Если обратиться к динамике регулирования поставщиков услуг виртуальных активов (VASP) со стороны Комиссии по финансовым надзору Тайваня, применение санкций стало нормой и постепенно ужесточается.
Первый штраф: интернет-токен начинает свою историю
В июле 2024 года Комиссия по финансовым надзорам Тайваня впервые оштрафовала VASP, начав с биржи ACE, принадлежащей компании Wangpai Digital Innovation Co., Ltd. (. Компания была оштрафована на 1,52 миллиона новых тайваньских долларов за несоблюдение KYC, непроверку источников богатства клиентов, неподачу отчетов о подозрительных операциях по отмыванию денег и недостаточные внутренние контрольные механизмы, что стало первым случаем наложения штрафа за нарушение мер по противодействию отмыванию денег в области виртуальных активов Тайваня.
Этот штраф символизирует официальное введение стандартов соблюдения законодательства для отрасли виртуальных активов со стороны регулирующих органов и открывает серию проверок и наказаний для VASP. Затем, закрытый токен )Rybit( был оштрафован на 1,02 миллиона тайваньских долларов за нарушение правил по Отмыванию денег и защите персональных данных.
Лидеры отрасли также не избежали: MaiCoin и токен遭重罰
В ноябре 2024 года две крупные биржи Тайваня, группа MaiCoin ) компания "Современные финансовые технологии" (, а также группа Bito ) были оштрафованы на 1,5 миллиона новых тайваньских долларов. Комиссия по финансовым услугам наложила штраф в соответствии с пунктами 5, 7, 8 и 10 Закона о предотвращении Отмывания денег.
Тайваньская комиссия по финансовым услугам четко заявила, что будет продолжать усиливать контроль за предотвращением Отмывания денег в отношении поставщиков услуг виртуальных активов (VASP), в будущем частота проверок и力度 штрафов могут быть дополнительно усилены.
Эта статья о том, что три виртуальных валютных оператора нарушили закон о Отмывании денег, и Комиссия по финансовым услугам (金管會) наложила штраф в размере более 3000000 тайваньских долларов. Впервые опубликовано в новостях блокчейна ABMedia.
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Три виртуальных валютных оператора нарушили закон о противодействии отмыванию денег, Комиссия по финансовым надзору наложила штраф более 3 миллионов тайваньских долларов.
Последнее объявление Комиссии по финансовым услугам Тайваня: три виртуальных валютных оператора получили штрафы на сумму более 3 миллионов новых тайваньских долларов за ненадлежащее выполнение мер по предотвращению Отмывание денег, что подчеркивает высокую степень серьезности, с которой регулирующие органы относятся к предотвращению Отмывание денег и финансирования терроризма.
Комиссия по ценным бумагам указала, что три компании:禾亞數位科技,鏈科股份有限公司 и拓荒數碼科技 будут подвергнуты проверке по программе по борьбе с Отмыванием денег и финансированием терроризма, проводимой Комиссией по финансовому надзору с ноября по декабрь 2024 года. Все три компании были выявлены с недостатками и соответственно оштрафованы. Ниже представлены детали каждого случая:
Heya Digital Technology оштрафовали на 1,5 млн юаней
Комиссия по финансовым услугам подтвердила, что в отношении компании HeaYa Digital Technology Co., Ltd. (далее именуемой «компания HeaYa») в соответствии со статьями 5, 8 и 13 Закона об Отмывании денег наложен штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов.
(1) Внутренний контроль и оценка рисков не обеспечивают понимание целей и характера установления деловых отношений с клиентами, не относящимися к категории высоких рисков, а также оценку рисков, связанных с фактическими бенефициарами клиентов, занимающими важные политические должности в иностранных правительствах, в соответствии с установленными контрольными листами, что приводит к отсутствию достижения порога высоких рисков для клиентов. (2) Не реализованы процедуры оценки рисков клиентов, усиленной проверки высоких рисков клиентов и регулярной проверки, а также не выполнены требования по закрытию счетов клиентов, получивших предупреждения. (3) В процессе непрерывного мониторинга сделок банк уведомил о вовлеченности клиента в мошенничество, и средства на доверительном счете были заморожены, однако не была проведена оценка и подача отчета о подозрительных операциях по отмыванию денег (STR), а также не были проведены необходимые расследования по сделкам, вызвавшим подозрительные сигналы. (4) В отношении хранения записей не были надлежащим образом сохранены записи об оценке проверки имен.
Компания Link Tech оштрафована на 1 020 000 юаней
Компания Chain Technology Co., Ltd. (далее именуемая «Chain Technology») была оштрафована на 1,02 миллиона новых тайваньских долларов на основании статей Закона об Отмывании денег и Закона о защите персональных данных.
(1) В отношении подозрительных сделок, связанных с Отмыванием денег или финансированием терроризма, имеются упущения в расследовании и оценке необходимости подачи отчетов. (2) При проведении мер по проверке клиентов не были проведены дополнительные проверки для клиентов с высоким уровнем риска, или не была проверена состоятельность и источники средств для хранения подтверждающих данных, что привело к одобрению открытия счета. (3) При осуществлении постоянного мониторинга сделок не было повторного подтверждения личности клиентов, о которых банк сообщил в связи с мошенничеством. (4) Также имелось сохранение личных данных клиентов в системах внешних компаний без надлежащих мер безопасности.
Компания Tuo Huang Digital оштрафована на 500000 юаней
Компания «拓荒數碼科技股份有限公司» (далее именуемая «拓荒數碼公司») была привлечена к ответственности за основные нарушения, связанные с ненадлежащим выполнением проверки клиентов, и ей был наложен штраф в размере 500 000 новых тайваньских долларов.
(1) В отношении подозрительных сделок, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма, имелись упущения в расследовании и оценке необходимости подачи отчетов. (2) При проведении мер по проверке клиентов не было усиленной проверки высокорискованных клиентов или не было проверено богатство и источники средств для сохранения подтверждающих данных, что привело к одобрению открытия счета. (3) При проведении постоянного мониторинга сделок в отношении клиентов, о которых банк сообщил о мошенничестве, не было повторного подтверждения личности клиента. (4) Кроме того, имелись случаи хранения персональных данных клиентов в системах внешних компаний без надлежащих мер безопасности.
Обзор случая: от первого штрафа до гигантов отрасли, VASP вступает в эпоху строгих наказаний за Отмывание денег
На этот раз три технологические компании были наказаны, и это уже не единичный случай. Если обратиться к динамике регулирования поставщиков услуг виртуальных активов (VASP) со стороны Комиссии по финансовым надзору Тайваня, применение санкций стало нормой и постепенно ужесточается.
Первый штраф: интернет-токен начинает свою историю
В июле 2024 года Комиссия по финансовым надзорам Тайваня впервые оштрафовала VASP, начав с биржи ACE, принадлежащей компании Wangpai Digital Innovation Co., Ltd. (. Компания была оштрафована на 1,52 миллиона новых тайваньских долларов за несоблюдение KYC, непроверку источников богатства клиентов, неподачу отчетов о подозрительных операциях по отмыванию денег и недостаточные внутренние контрольные механизмы, что стало первым случаем наложения штрафа за нарушение мер по противодействию отмыванию денег в области виртуальных активов Тайваня.
Этот штраф символизирует официальное введение стандартов соблюдения законодательства для отрасли виртуальных активов со стороны регулирующих органов и открывает серию проверок и наказаний для VASP. Затем, закрытый токен )Rybit( был оштрафован на 1,02 миллиона тайваньских долларов за нарушение правил по Отмыванию денег и защите персональных данных.
Лидеры отрасли также не избежали: MaiCoin и токен遭重罰
В ноябре 2024 года две крупные биржи Тайваня, группа MaiCoin ) компания "Современные финансовые технологии" (, а также группа Bito ) были оштрафованы на 1,5 миллиона новых тайваньских долларов. Комиссия по финансовым услугам наложила штраф в соответствии с пунктами 5, 7, 8 и 10 Закона о предотвращении Отмывания денег.
Тайваньская комиссия по финансовым услугам четко заявила, что будет продолжать усиливать контроль за предотвращением Отмывания денег в отношении поставщиков услуг виртуальных активов (VASP), в будущем частота проверок и力度 штрафов могут быть дополнительно усилены.
Эта статья о том, что три виртуальных валютных оператора нарушили закон о Отмывании денег, и Комиссия по финансовым услугам (金管會) наложила штраф в размере более 3000000 тайваньских долларов. Впервые опубликовано в новостях блокчейна ABMedia.