Thách thức mới trong thực thi pháp luật xuyên biên giới: Phân tích rủi ro pháp lý khi công dân Trung Quốc ra nước ngoài trong thời đại Web3

Nội dung

Với sự tiến bộ không ngừng của công nghệ blockchain, các chuỗi công khai như Ethereum đã dần thể hiện tiềm năng to lớn như một Internet giá trị thế hệ tiếp theo. Cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu phi tập trung này có thể thực hiện truyền tải dữ liệu theo cách điểm đến điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể bị thay đổi. Tuy nhiên, đặc điểm phi tập trung của nó cũng khiến môi trường mạng thiếu sự giám sát hiệu quả, dẫn đến tình trạng lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền và các hoạt động tội phạm khác thường xuyên xảy ra, đồng thời có xu hướng quốc tế hoá và ẩn danh. Các hệ thống quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia và thực thi pháp luật truyền thống đã khó có thể ứng phó hiệu quả với các loại tội phạm mới này.

Tình huống này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách mạnh mẽ hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá khả năng và tác động pháp lý của việc các nhà thực hành Web3 ra nước ngoài.

Cơ sở của thẩm quyền hình sự và thi hành pháp luật xuyên biên giới

Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, cần làm rõ khái niệm cốt lõi về chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, trao cho các quốc gia quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia không can thiệp vào công việc nội bộ của nhau.

Việc thực thi quyền lực có thể được chia thành hai khía cạnh: nội bộ và ngoại bộ. Việc thực hiện quyền lực nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực hiện quyền lực ngoại bộ thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của các quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, như một dạng "quyền tài phán thực thi" ngoại bộ, chắc chắn sẽ bị hạn chế nghiêm ngặt.

Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán một cách tùy ý, thực hiện quyền tài phán kéo dài đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành vi này thực chất là sự lạm dụng quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới.

Thực tiễn tố tụng hình sự và thực thi pháp luật xuyên biên giới của Trung Quốc

Các cơ quan tư pháp của Trung Quốc tiến hành quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước hết cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm và hành vi liên quan, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.

xác định quyền tài phán

Có ba cơ sở chính cho việc thực hiện quyền tài phán hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc:

1. Thẩm quyền thuộc về quốc gia: Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
2. Bảo vệ quyền tài phán: Đối với hành vi phạm tội của công dân nước ngoài gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc ở nước ngoài.
3. Quyền tài phán phổ quát: phát sinh từ các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét liệu tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép" hay không, tức là hành vi phạm tội phải được coi là tội phạm theo luật pháp của cả nước yêu cầu và nước được yêu cầu, và cần phải bị xử phạt.

Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định phạm vi hỗ trợ tư pháp hình sự, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu và đóng băng tài sản liên quan đến vụ án.

Chủ thể đề xuất hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc có ký kết các hiệp định liên quan với quốc gia được yêu cầu hay không. Đối với các quốc gia đã ký kết hiệp định, đề xuất sẽ được thực hiện bởi Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án tối cao, Viện Kiểm sát tối cao và các cơ quan khác trong phạm vi quyền hạn của họ. Đối với các quốc gia chưa ký kết hiệp định, vấn đề sẽ được giải quyết thông qua con đường ngoại giao.

Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây

Vào tháng 12 năm 2022, Viện kiểm sát khu vực Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Nhóm tội phạm đã lừa đảo nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử thông qua các nhóm chứng khoán, thực hiện hành vi lừa đảo. Cảnh sát Thượng Hải thông qua việc truy tìm nguồn tiền và kiểm tra hành trình đã phát hiện ra đây là một nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên biên giới.

Trong quá trình điều tra vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu sự hợp tác tư pháp hình sự từ nước ngoài, mà tiến hành kiểm soát trong nước, cuối cùng bắt giữ 59 nghi phạm đã trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp định hợp tác tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục phức tạp và các lý do khác.

Kết luận

Cần nhấn mạnh rằng những người làm trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm theo luật pháp Trung Quốc. Tuy nhiên, do ảnh hưởng của các chính sách quản lý và môi trường tư pháp liên quan, xã hội có một số hiểu lầm nhất định về những người làm trong lĩnh vực Web3.

Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện các hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi đã rời khỏi đất nước, họ cũng khó lòng thoát khỏi sự trừng phạt của luật pháp Trung Quốc. Do đó, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 nên tuân thủ nghiêm ngặt các luật lệ và quy định khi tiến hành hoạt động kinh doanh, tránh vi phạm ranh giới pháp luật.